定款・諸規則
Ⅰ 定款等
１．定款
３．別表（「定款の施行に関する規則第８条に基づく報告事項」）
４．業務規程
Ⅱ 自主規制規則等
１．横断分野自主規制
① 正会員の内部管理責任者等に関する規則
② 正会員の内部管理責任者に関する規則に関する細則
③ システム等のリスク管理及び事業継続体制の整備に関する規則
④ 反社会的勢力との関係遮断に関する規則
⑤ 個人情報の保護に関する指針
⑥ 苦情処理及び紛争解決に関する規則
⑦ 自主規制基本規則
⑧ 障がい者への対応に係る指針
⑨ 正会員における倫理コードの保有及び遵守に関する規則
⑩ 事業報告書の公表に関する規則
⑪ 正会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則及び同規則に関する考え方
２．預金等媒介業務
① 預金等媒介業務に係る自主規制規則
３．保険媒介業務
（１）保険媒介業務に関する自主規制
① 保険媒介業務に関する自主規制規則
② 保険媒介業務を行う正会員の保険媒介人の届出等に関する規則
（２）生命保険会社を相手方として保険媒介業務を行う場合のガイドライン
① 生命保険商品に係る保険媒介業務に用いる資料等の審査等の体制に関するガイドライン
② 正しい告知のための対応に関するガイドライン
③ 未成年者を被保険者とする生命保険契約の適切な保険媒介業務に関するガイドライン
④ 保険媒介業者の体制整備に関するガイドライン
⑤ 保険媒介業務関連行為に関するガイドライン
⑥ 保険媒介に際して使用される文書等の表示に係るガイドライン（(3)及び(4)と共通）
⑦ 高齢者に対する保険媒介業務のガイドライン（(3)と共通）
（３）損害保険会社を相手方として保険媒介業務を行う場合のガイドライン
① 損害保険分野における広告倫理綱領
② 損害保険会社を元受保険会社とする第三分野商品（疾病または介護を支払事由とする商品）に関するガイドライン
③ 補償重複の対応に関するガイドライン
④ 保険媒介業務に関するコンプライアンスガイド
⑤ 保険媒介に際して使用される文書等の表示に係るガイドライン（(2)及び(4)と共通）
⑥ 高齢者に対する保険媒介業務のガイドライン（(2)と共通）
（４）少額短期保険業者を相手方として保険媒介業務を行う場合のガイドライン
① 保険媒介に際して使用される文書等の表示に係るガイドライン（(2)及び(3)と共通）
４．有価証券等仲介業務
（１）金サ法第11条第4項第1号から第3号に定める証券分野に関する自主規制規則
① 正会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則
② 事故の確認申請、調査及び確認等に関する規則
③ 有価証券等仲介業務を行う正会員の従業員に関する規則
④ 金融サービス仲介業務を行う正会員の従業員における上場会社等の特定有価証券等に係る売買等に関する規則
⑤ 有価証券等仲介業務を行う正会員の従業員等に係る自主規制処分の不服申立てに関する規則
⑥ 広告等の表示及び景品類の提供に関する規則
⑦ アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則
⑧ 外国証券の取引に関する規則
⑨ 有価証券等仲介業務を行う正会員の外務員の資格、登録等に関する規則
⑩ 「有価証券等仲介業務を行う正会員の外務員の資格、登録等に関する規則」に関する細則
⑪ 有価証券等仲介業務を行う正会員の外務員等の処分に係る手続に関する規則
⑫ 有価証券の販売に係る金融商品取引業者等との協働に関する規則
（２）証券分野に関するガイドライン
① 格付規制に関するＱ＆Ａ
② 契約締結前の書面交付等義務及び特定投資家制度に関するＱ＆Ａ
③ 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第3条第4項の考え方
④ 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第6条の考え方
⑤ 正会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第3条第3項の考え方
⑥ 投資信託等の目論見書に関するＱ＆Ａ
（３）金サ法第11条第4項第4号に定める投資顧問等分野に関する自主規制規則
① 投資顧問・一任媒介業務に関する広告、勧誘等に関する自主規制基準
② 正会員の投資顧問契約・投資一任契約の締結の媒介に関する業務運営規則
５．貸金業貸付媒介業務
① 貸金業貸付媒介業務に係る自主規制規則
② 業務の適正な運営に関する社内規則策定にあたっての細則
Ⅲ その他
１．監査規則